SEC Таиланда расследует махинации с активами в компании NUSA

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) подала уголовный иск против шести директоров, бывших директоров, руководителей и связанных лиц NUSA за мошенничество и предоставление ложных документов в DSI и передала дело в AMLO

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) подала уголовный иск в Департамент специальных расследований (DSI) против директоров, бывших директоров и руководителей компании Nusasiri Public Company Limited (NUSA), а также их близких партнеров — всего шести человек. Им предъявлены обвинения в:

Заключении инвестиционных сделок по покупке отеля за рубежом по явно необоснованной цене. Продажи квартир NUSA по цене ниже рыночной оценки. Переводе средств компании NUSA на личные счета и счета их близких партнеров. В иске также указано предоставление ложных документов и информации уполномоченным представителям и/или SEC, а также аудитору. SEC передала данное дело в Управление по борьбе с отмыванием денег (AMLO).

После получения жалобы в 2023 году SEC провела расследование, скоординировав свои действия с DSI. Было установлено, что в 2020 году четыре директора и руководителя NUSA — (1) миссис Сирия Тепчароен, (2) мистер Висану Тепчароен, (3) мистер Сомпиджит Чайчанагарак, (4) мистер Нонтават Дханасувиват — вступили в сговор с целью покупки отеля Panacee Grand Hotel Roemerbad (Panacee) в Германии по цене, значительно превышающей оценочную стоимость, определенную методом рыночного анализа. Также было выявлено, что они действовали недобросовестно, продавая квартиры NUSA в Бангкоке по цене ниже рыночной, и переводили средства NUSA на личные счета и счета своих близких партнеров, что привело к ущербу для компании.

Кроме того, (5) мисс Варинборн Чантароджванич, продавец отеля Panacee, и (6) миссис Чомсуда Рунгруангнаварат, уполномоченный директор компании-покупателя квартир NUSA, способствовали осуществлению правонарушений со стороны вышеуказанных лиц.

SEC установила, что задаток за покупку отеля, выплаченный NUSA продавцу Варинборн, не был зачислен на ее счет, а директора и руководители NUSA — Сирия, Висану и Нонтават — и их близкие партнеры получили выгоду от продажи отеля.

Кроме того, в процессе предоставления пояснений SEC по указанному делу четыре директора и руководителя компании подали ложные доказательства и информацию уполномоченным представителям SEC. Они предоставили поддельный отчет независимого финансового консультанта, чтобы ввести SEC в заблуждение относительно реальной стоимости отеля, зафиксированной в бухгалтерских документах.

Также было обнаружено, что они сфабриковали бухгалтерские записи, чтобы обмануть аудитора компании, заставив его поверить, что компания полностью получила оплату за квартиры от компании-покупателя. Это позволило избежать вопросов со стороны аудитора о корректности учета транзакций.

Действия вышеуказанных шести лиц, включая сговор с целью мошенничества при покупке отеля в Германии, сговор с целью мошенничества при продаже квартир NUSA по цене ниже рыночной оценки и перевод средств с корпоративных счетов NUSA на личные счета, нарушают параграф 2 раздела 281/2, в совокупности с разделами 89/7, 89/24, 307, 308, 311, 312, 313 и 315 Закона о ценных бумагах B.E. 2535 (1992), а также разделами 83 и 86 Уголовного кодекса, в зависимости от случая.

Предоставление ложных документов и информации уполномоченным представителям SEC и введение в заблуждение аудитора нарушают разделы 302, 302/1 и 312 Закона о ценных бумагах. SEC подала уголовный иск против указанных лиц в DSI для дальнейшего рассмотрения дела в рамках законодательства.

Одновременно SEC также уведомила AMLO о правовых процедурах в соответствии с Законом о борьбе с отмыванием денег B.E. 2542 (1999) с учетом того, что указанные правонарушения являются базовыми преступлениями по этому закону.

В результате подачи иска предполагаемые нарушители признаются лицами, не имеющими права занимать должности директоров и руководителей компаний, выпускающих ценные бумаги, и публичных компаний на весь период судебного разбирательства, начиная с даты подачи иска в DSI.

Обращаем Ваше внимание, что подача уголовного иска SEC является лишь началом процесса уголовного преследования.

Решение о том, являются ли указанные лица правонарушителями, будет зависеть от результатов расследования следственных органов, обвинения со стороны государственного обвинителя и решения суда. SEC будет внимательно следить за ходом судебных разбирательств и сотрудничать с соответствующими органами для обеспечения исполнения законодательства после подачи иска.